浙江证监局对华鑫证券杭州分公司采取责令改正措施因其存在合规经营意识淡薄等问题

热点资讯来源 :金融界 2023-08-07 10:49:21

(资料图片)

浙江证监局发布公告称，经查，华鑫证券有限责任公司杭州分公司存在员工薪酬管理和发放不规范，时任负责人单长娜保管并使用其他经纪人工资卡等问题，反映出公司合规经营意识淡薄、内部控制不健全。根据有关规定，决定对该公司采取责令改正的监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。